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内控合规
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多选题 :
巴塞尔委员会制订了一些协议、监理标准与指导原则,以完善与补充单个国家对商业银行监管体制的不足。其中《巴塞尔新资本协议》包含三大支柱,它们是()。
(A)最低资本充足率要求为8%
(B)监管部门的监督检查
(C)市场约束
(D)有效的货币政策
参考答案
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1
人民银行对企业银行结算账户现场检查督导的形式可以分为()。
2
银行业金融机构不得违规新增地方政府融资平台贷款,可以接受地方政府担保兜底。
3
法人金融机构在反洗钱分类评级期间存在下列()情形,直接评定为E类机构:
4
合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。
5
银行业监督管理机构可以随意查询账户或者申请冻结资金。
6
金融机构应当报告客户当日单笔或累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值1万美元(含)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
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