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内控合规
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多选题 :
以风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容？
（A）特定政策和程序的实施与评价
（B）合规风险评估
（C）合规性测试
（D）合规培训与教育
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1
巴塞尔委员会制订了一些协议、监理标准与指导原则，以完善与补充单个国家对商业银行监管体制的不足。其中《巴塞尔新资本协议》包含三大支柱，它们是()。
2
《银行业金融机构案防工作评估办法》所称案防工作评估由银行业金融机构自我评估与银行业监督管理机构监管评价构成。--
3
银行业金融机构应及时对行为守则进行更新和修订，以适应经营环境和监管要求的变化。
4
金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。--
5
银行业金融机构应配备专人负责从业人员行为管理。
6
上报大额交易报告时，对于预防和打击洗钱犯罪起到的重要意义包括()
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