更多内控合规试题
- 1各金融机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程，明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施，并将其有机纳入()制度体系，构建一套"事前、事中、事后"全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程。
- 2关于分行法律与合规部门向总行法律与合规部门提交合规工作报告的内容，下列表述错误的是()。
- 3银行业金融机构应及时对行为守则进行更新和修订，以适应经营环境和监管要求的变化。
- 4各级银行业监管部门应加强对银行业金融机构吸收公款存款业务的监督检查
- 5巴塞尔委员会制订了一些协议、监理标准与指导原则，以完善与补充单个国家对商业银行监管体制的不足。其中《巴塞尔新资本协议》包含三大支柱，它们是()。
- 6操作风险管理三大工具分别是()。
