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内控合规
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多选题 :
商业银行应建立与其()相适应的合规风险管理体系。
（A）经营范围
（B）员工水平
（C）组织结构
（D）业务规模
参考答案
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1
董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
2
关于分行法律与合规部门向总行法律与合规部门提交合规工作报告的内容，下列表述错误的是()。
3
金融机构应()根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。
4
划分客户风险等级时，需考虑以下哪些因素()
5
下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？
6
金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。--
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