更多内控合规试题
- 1下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部监督机制方面的内容()
- 2"三证合一"改革过渡期结束后,企业原发营业执照、组织机构代码证、税务登记证停止使用,金融机构应当提示企业及时更换新版营业执照,未()更换且没有提出合理理由的,金融机构应当中止办理业务。
- 3商业银行认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的真实性、完整性和合法性,并按规定登记客户和代理人信息。
- 4远期汇票的付款人承诺负担票据债务的行为称为()
- 5商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工不得参与民间借贷、不得充当资金掮客、不得经商办企业、不得在工商企业兼职作为内部管理制度的重要内容。
- 6银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于()