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内控合规
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多选题 :
切实加强稽核建设,就是要()。
(A)不断完善稽核体制
(B)充实稽核力量
(C)加强对稽核队伍的培训
(D)提高稽核队伍政治业务素质
参考答案
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1
银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性()管理制度,防微杜渐,强化操作风险管理。
2
商业银行操作风险包括法律风险、策略风险和声誉风险。()
3
商业银行股东应当遵守法律法规、监管规定和公司章程,依法行使股东权利,履行法定义务。
4
银行业监督管理机构进行现场检查时,检查人员不得少于()。
5
反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。--
6
反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是()
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