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内控合规
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多选题 :
根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定,内部控制评价包括()。
(A)过程评价
(B)行为评价
(C)结果评价
(D)效果评价
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1
商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理,但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况,监督操作风险管理政策的执行情况。
2
国务院银行业监督管理机构制定对银行业金融机构及其业务活动监督管理规章的依据是()。
3
银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。
4
反洗钱报告机构应撰写反洗钱年度报告,如期向人民银行报告以下内容:()
5
各法人机构法律事务部门应当会同()部门对法律审查人员进行年度考评。
6
银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。
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