更多内控合规试题
- 1银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为的重要依据。()
- 2国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。
- 3银行业金融机构分支机构是案防工作第一责任主体，应当按照本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
- 4申请设立银行业金融机构，国务院银行业监督管理机构应当对股东的()进行审查。
- 5合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与、()、和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。
- 6()是指贪污贿赂犯罪、国家工作人员渎职犯罪、国家机关工作人员利用职权实施的侵犯公民人身权利和民主权利的犯罪，以及国家机关工作人员利用职权实施的其他犯罪。
