多选题 : 银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括()。
（A）商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
（B）商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
（C）商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
（D）商业银行合规管理职能的适当性和有效性
参考答案
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- 1金融机构应当报告自然人客户银行账户与其他银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值10万美元以上(含)的境内款项划转。
- 2《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。--
- 3银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行的经营活动与()相一致。
- 4承担民事责任的方式包括()
- 5在商业银行()时，中国银监会可以对商业银行实行接管
- 6《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。--
