多选题 : 银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括()。
（A）商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
（B）商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
（C）商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
（D）商业银行合规管理职能的适当性和有效性
参考答案
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- 1对符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所列的异常交易应如何处理？()
- 2金融机构应当根据业务实质重于形式的原则，以()为交易监测单位，按照《大额和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。
- 3金融机构与客户的业务关系存续期间，金融机构应当重新识别的主要情形包括()
- 4银行业金融机构应当建立风险偏好的调整制度。根据业务规模、复杂程度、风险状况的变化，对风险偏好进行调整。
- 5合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与、()、和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。
- 6银行业金融机构应明确晋升的基本条件，未达到相关行为要求的从业人员不得晋升。
