更多内控合规试题
- 1各法人机构高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长(主任)是()的第一责任人。
- 2银行业金融机构应当建立制度后评价体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。
- 3商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的操作风险提取充足的资本。
- 4金融机构应当报告客户当日单笔或累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值1万美元(含)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
- 5《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，案防评估监管评价等级：评价结果按百分制计算，综合评分如何划分档次()
- 6法律审查人员可对业务部门提交送审事项采取形式和实质审查相结合的方式--
