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- 1各金融机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程，明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施，并将其有机纳入()制度体系，构建一套"事前、事中、事后"全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程。
- 2合规总监在案防方面的主要职责包括()
- 3银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。
- 4国务院银行业监督管理机构的派出机构在()的授权范围内，履行监督管理职责。
- 5银行业金融机构应当每季度对风险偏好至少进行一次评估。
- 6对于低风险等级客户，各机构位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每()进行一次集中核对。
