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内控合规
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银行业金融机构应当按照风险匹配原则,严格区分公募与私募、批发与零售、自营与代客等不同产品类型,充分披露产品信息和揭示风险,将投资者分层管理落到实处。
(A)正确
(B)错误
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1
根据监管规定,下列做法不正确的是?()
2
银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察是否有不当行为记录。
3
在商业银行()时,中国银监会可以对商业银行实行接管
4
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5
商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。--
6
根据《银行业监督管理法》的规定,银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的,国务院银行业监督管理机构可以对其采取下列措施,其中不包括()。
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