更多内控合规试题
- 1任何单位和个人不得将单位的资金以个人名义开立账户存储。
- 2《银行业金融机构从业人员行为管理指引》中从业人员是指与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。
- 3商业银行应建立员工代理开户业务风险隔离制度，禁止营业网点员工在本网点代理他人开户。
- 4公司成立的日期是()
- 5只有面向高资产净值、私人银行和机构客户发行的银行理财产品，可投资于境内二级市场股票、未上市企业股权等权益类资产。
- 6《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》(银发(2012)178号)对以下哪些方面进行了规定()
