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内控合规
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银行业金融机构要建立贯穿债券交易各环节、覆盖全流程的内控体系,加强债券交易的合规性审查和风险控制。坚持"穿透管理"和"实质重于形式"的原则,将债券投资纳入统一授信。
(A)正确
(B)错误
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1
银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察是否有不当行为记录。
2
李某系某信用社员工,利用职务之便,多次假借他人名义借款,数额巨大,他的行为构成职务侵占罪--
3
银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性()管理制度,防微杜渐,强化操作风险管理。
4
农村商业银行要按照监管部门相关规定,严格审核股东资质,入股前明确告知本行股权管理政策和股东义务,并将持股1%及以上股东的相关信息及其承诺情况进行公示,接受社会监督。
5
商业银行股东应当遵守法律法规、监管规定和公司章程,依法行使股东权利,履行法定义务。
6
客户洗钱风险分类管理目标不包括()。
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