更多内控合规试题
- 1商业银行内部控制评价包括过程评价和结果评价。其中结果评价是对()的评价。
- 2银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。()
- 3商业银行()履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。
- 4银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证，造成重大损失的行为构成()
- 5()是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员。
- 6客户风险分类不是客户身份识别中的内容，金融机构可以根据自身情况决定是否开展此项工作。--
