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内控合规
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银行业金融机构应当制定每项业务对应的风险管理政策和程序。未制定的,不得开展该项业务。
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1
深入剖析重大案件和典型案例,及时进行风险提示,举一反三,防止()案件多次发生
2
商业银行应建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南。()
3
企业申请开立银行结算账户,应当按规定提交开户申请书,并出具下列开户证明文件()。
4
商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度,并定期进行评估。
5
下列哪项不属于中小金融机构案件责任追究应当遵循的基本要求()。
6
金融机构要采取三项措施预防洗钱活动,这三项措施不包括以下哪一项()
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