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内控合规
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全面风险管理职能部门应当对风险限额进行监控,并向监事会报送风险限额使用情况。
(A)正确
(B)错误
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1
公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料,查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级(含)以上公安局、人民检查院、人民法院签发的()。
2
关于代理他人存款5万元以下的,金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,()采取相关客户身份识别措施。
3
金融机构根据()方法,决定采取客户尽职调查措施的程度。
4
商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。
5
根据监管规定,下列做法不正确的是?()
6
国家进行宏观调控期间,商业银行应当及时调整有关政策,避免市场变化而给商业银行造成风险。这是规避外部因素中()的体现。
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