更多内控合规试题
- 1农村合作金融机构在对信用证、承兑、担保等表外信贷资产分类时，要将该客户近期的表内业务分类情况作为重要参考依据。原则上，对该客户表外信贷资产分类不得低高于其近期表内信贷资产的分类类别。
- 2中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构反洗钱分类评级结果，可以采取()等有针对性的监管措施。
- 3银行业金融机构，未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
- 4对客户洗钱风险分类标准的描述，不正确的有()
- 5商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员。
- 6我国商业银行的资本充足率不得低于()。
