更多内控合规试题
- 1合规部门在案防方面的具体职责包括：审批本机构案防管理政策、制度和操作规程。
- 22006年11月14日中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》属于()。
- 3银行业金融机构，未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
- 4重要岗位员工轮岗可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗制度的落实。--
- 5在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常()、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。
- 6下列哪些属于案件责任人员范围。()
