更多内控合规试题
- 1银行业金融机构应当建立风险偏好的调整制度。根据业务规模、复杂程度、风险状况的变化，对风险偏好进行调整。
- 2各法人机构高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长(主任)是()的第一责任人。
- 3《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。--
- 4巴林银行交易员NICKLEESON未经授权在新加坡国际货币交易所从事东京证券交易所日经225股票指数期货合约交易失败，致使巴林银行亏损6亿英镑，至此巴林银行宣布倒闭。此案例反映的是哪种类型的银行风险?()
- 5金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括以下哪一项()
- 6下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容()
