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- 1银行业金融机构应当按照风险匹配原则，严格区分公募与私募、批发与零售、自营与代客等不同产品类型，充分披露产品信息和揭示风险，将投资者分层管理落到实处。
- 2对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系的10个工作日内划分其风险等级。--
- 3商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性规定，加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制。
- 4根据《商业银行法》的规定，商业银行可以在境内()。
- 5金融机构应当根据业务实质重于形式的原则，以()为交易监测单位，按照《大额和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。
- 6一般情况下，农信社可以查询、冻结、扣划存款人的储蓄存款--
