更多内控合规试题
- 1合规部门在案防方面的具体职责包括：审批本机构案防管理政策、制度和操作规程。
- 2各金融机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程，明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施，并将其有机纳入()制度体系，构建一套"事前、事中、事后"全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程。
- 3企业银行结算账户管理协议应当明确开户网点与企业双方的权利、义务和责任，内容包括但不限于()。
- 4金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。--
- 5如果主管口头交办一件违反我行规章制度的工作，员工应该()。
- 6客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易由()报告。
