更多内控合规试题
- 1巴林银行交易员NICKLEESON未经授权在新加坡国际货币交易所从事东京证券交易所日经225股票指数期货合约交易失败，致使巴林银行亏损6亿英镑，至此巴林银行宣布倒闭。此案例反映的是哪种类型的银行风险?()
- 2金融机构配合反洗钱调查的义务包括()。
- 3()是指贪污贿赂犯罪、国家工作人员渎职犯罪、国家机关工作人员利用职权实施的侵犯公民人身权利和民主权利的犯罪，以及国家机关工作人员利用职权实施的其他犯罪。
- 4《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。--
- 5以下属于反映企业经营结果的是()
- 6银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
