更多内控合规试题
- 1商业银行工作人员利用职务上的便利,索取,收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的()手续费,构成犯罪的,依法追究刑事责任()
- 2中国银行业监督管理委员会依法对商业银行的关联交易实施监督管理。
- 3下列不属于合规管理中"规"的范围是()。
- 4银行业金融机构应在后，向银监局提交案件审结报告。()
- 5合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。()
- 6自我风险评估是指商业银行识别和评估潜在操作风险以及自身业务活动的控制措施、适当程度及有效性的操作风险管理工具。
