更多内控合规试题
- 1农村合作金融机构案件信息管理遵循原则()
- 2银行业金融机构应当制定每项业务对应的风险管理政策和程序。未制定的，不得开展该项业务。
- 3下列选项中，不符合有限责任公司股东人数的是()
- 4各银行业金融机构应加强对员工行为的监督管理，特别是要关注员工"八小时"以外的行为。--
- 5在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，确认其身份和有关交易是否可疑。--
- 6"三证合一"改革过渡期结束后，企业原发营业执照、组织机构代码证、税务登记证停止使用，金融机构应当提示企业及时更换新版营业执照，未()更换且没有提出合理理由的，金融机构应当中止办理业务。
