更多内控合规试题
- 1商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员。
- 2商业银行操作风险包括法律风险、策略风险和声誉风险。()
- 3反洗钱分类评级是中国人民银行及其分支机构对法人金融机构反洗钱工作的()进行评价。
- 4银行业金融机构分支机构是案防工作第一责任主体，应当按照本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
- 5深入剖析重大案件和典型案例，及时进行风险提示，举一反三，防止()案件多次发生
- 6根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是()。
