更多内控合规试题
- 1商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度，将银行员工不得参与民间借贷、不得充当资金掮客、不得经商办企业、不得在工商企业兼职作为内部管理制度的重要内容。
- 2银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行的经营活动与()相一致。
- 3金融机构应当报告客户当日单笔或累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值1万美元(含)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
- 4银行业金融机构要防止以企业、个人名义发放的贷款流入小额贷款公司等影子银行机构，防范员工参与()等活动，严禁员工在影子银行机构中兼职或变相合作。
- 5商业银行应建立员工代理开户业务风险隔离制度，禁止营业网点员工在本网点代理他人开户。
- 6在案件信息报送中，案件涉及金额以()确认金额为准。
