更多内控合规试题
- 1商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。
- 2对于低风险等级客户，各机构位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每()进行一次集中核对。
- 3《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。--
- 4法人银行业金融机构应建立和完善()系统，提高通过技术手段防范案件的能力。
- 5银行业金融机构应当设立或者指定部门负责全面风险管理，牵头履行全面风险的日常管理。
- 6依据《辽宁省农村信用社2017年度案件防控工作指导意见》的相关要求，各法人机构至少每年召开次案防联席会议。()
