更多内控合规试题
- 1《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》明确存在下列哪些情形之一的属于重大、恶性案件？()
- 2高级管理层确保合规政策得到遵守的职责是使其承担下述()责任，即一旦发现违规问题就要确保采取适当的补救性或措施。
- 3自2016年12月1日起，银行和支付机构提供转账服务时应当向存款人提供()等多种转账方式选择，存款人在选择后才能办理业务。
- 4反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额和可疑交易报告内容要素不全或存在错误的，向金融机构发出补正通知，金融机构在接到补正通知之日起()工作日内补正。
- 5商业银行()履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。
- 6社团贷款或银团贷款原则上由主办社(行)和协办社(行)共同认定分类结果。
