更多内控合规试题
- 1自然人股东的近亲属持有或控制的股份或表决权可以不与该自然人股东持有或控制的股份或表决权合并计算。
- 2违法发放贷款最是指银行或其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额较大的行为。--
- 3利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非面对面的服务时，银行应实行严格的()措施，采取相应的技术保障手段，识别客户身份。
- 4金融机构应当根据业务实质重于形式的原则，以()为交易监测单位，按照《大额和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。
- 5甲是某基层行社的信贷人员，利用职务便利向其做生意的表弟发放了无担保的信用贷款，甲的行为触犯了我国刑法中的()
- 6根据《银行业监督管理法》的规定，银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的，国务院银行业监督管理机构可以对其采取下列措施，其中不包括()。
