更多内控合规试题
- 1各银行业金融机构应对其分支机构发生案件的整改情况进行()检查，并将检查情况及时报告监管机构。
- 2完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。--
- 3银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形，不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的，国务院银行业监督管理机构有权予以撤销。
- 4公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料，查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级(含)以上公安局、人民检查院、人民法院签发的()。
- 5社团贷款或银团贷款原则上由主办社(行)和协办社(行)共同认定分类结果。
- 6《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。
