更多内控合规试题
- 1合规是()的责任。
- 2各法人行社提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户、交易进行持续监测，仍不能排除洗钱嫌疑且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。--
- 3一般情况下，农信社可以查询、冻结、扣划存款人的储蓄存款--
- 4银行业金融机构应当建立全面风险管理体系，采取定性和定量相结合的方法，识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所承担的各类风险，不包括银行账户利率风险。
- 5商业银行严禁购买保险以及与第三方签订合同，并将其作为缓释操作风险的一种方法，
- 6根据监管规定，银行业金融机构应将案件风险的审计作为一项重要风险融入()以及其他日常监督活动中
