更多内控合规试题
- 1下列哪项不属于中小金融机构案件责任追究必须坚持的原则()。
- 2金融机构不得以下列()从事账外经营行为。
- 3按照省联社相关制度规定，县级行社法律合规部门定编为()
- 4经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户
- 5对于金融机构来讲，合规是指()必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
- 6交易报告制度是指金融机构等承担反洗钱义务的机构将其在业务经营过程中经办的()报告给中国人民银行的制度。
