更多内控合规试题
- 1金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循"了解你的客户"的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的()
- 2银行对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告。以下属于规定条件的是()。
- 3根据《银行业监督管理法》的规定，银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的，国务院银行业监督管理机构可以对其采取下列措施，其中不包括()。
- 4下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责()
- 5监事会或监事应当监督董事会和高级管理层案防工作职责履行情况，监事长是案防工作监督的第一责任人。
- 6关于可疑交易监测标准，以下说法正确的是：()
