更多内控合规试题
- 1金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。()
- 2依据《辽宁省农村信用社2017年度案件防控工作指导意见》及相关会议决议的要求，今后凡是发生案件，法人机构必须首先向报告，同时立即组成调查工作组。
- 3辽宁省农村信用社辖内每一名员工有责任和义务向本机构或上级机构反洗钱业务主管部门报告可疑交易线索。--
- 4清收人员应在贷款到期后二年内或保证、抵押合同约定的担保期限内，向保证人、抵押人派发催收通知单、贷款承诺书等催收手续，保证人、抵押人因客观原因不能签字或拒绝签字的，应在上述期限内依法诉讼。--
- 5符合下列条件之一的，列为银监会挂牌督办案件()
- 6公司债券的发行主体为()
