更多内控合规试题
- 1案件责任人员涉嫌犯罪的，银行业金融机构应当向公安、()报案。
- 2甲是某支行柜员，一天一客户乙拿着20万元来到该行办理存款业务，甲谎称银行计算机业务系统故障，无法对存折进行打印，只能手签，遂在乙的存折上书写了存款20万元，但实际并未入账。请问甲的行为触犯了我国刑法中的()
- 3实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，包括(但不限于)以下两类人员：一是公司实际控制人；二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外)。--
- 4各法人机构法律事务部门应当会同()部门对法律审查人员进行年度考评。
- 5国务院银行业监督管理机构的派出机构在()的授权范围内，履行监督管理职责。
- 6《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。
