更多内控合规试题
- 1甲是某基层行社的信贷人员，利用职务便利向其做生意的表弟发放了无担保的信用贷款，甲的行为触犯了我国刑法中的()
- 2银监会及其派出机构应当在()等各个监管环节充分体现、落实银行业消费者权益保护工作的理念和要求。
- 3要强化突击检查，采取()的"特别检查"、"飞行检查"等方式，调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品。
- 4切实加强稽核建设，就是要()。
- 5对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系的10个工作日内划分其风险等级。--
- 6不得误导客户购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品，严格落实"双录"要求，做到"卖者尽责"基础上的"买者自负"，切实保护投资者合法权益。
