更多内控合规试题
- 1内部控制是商业银行董事会、监事会和高级管理层参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。--
- 2对同时符合两项以上大额交易标准的交易，金融机构应当()提交大额交易报告。
- 3实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，包括(但不限于)以下两类人员：一是公司实际控制人；二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外)。--
- 4人民银行对企业银行结算账户现场检查督导的形式可以分为()。
- 5商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
- 6各法人机构高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长(主任)是()的第一责任人。
