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内控合规
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银行业金融机构应明确晋升的基本条件,未达到相关行为要求的从业人员不得晋升。
(A)正确
(B)错误
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1
银行业金融机构和其他参与办案机构是银监会银行业金融机构案件防控工作联席会议组成部门,需要出席联席会议。--
2
可以做为个人开户证件的有:()
3
根据我国《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定,承担大额交易和可疑交易报告义务的主体是金融机构,其中银行业金融机构包括()。
4
根据监管规定,银行业金融机构应将案件风险的审计作为一项重要风险融入()以及其他日常监督活动中
5
《大额和可疑交易报告管理办法》中所称非自然人不包括:()
6
银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中,对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证,造成重大损失的行为构成()
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