更多内控合规试题
- 1银行业金融机构案件处置三项制度包括()
- 2政复议机关履行行政复议职责，应当遵循()的原则，坚持有错必纠，保障法律、法规的正确实施
- 3企业申请开立银行结算账户，应当按规定提交开户申请书，并出具下列开户证明文件()。
- 4金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循"了解你的客户"的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的()
- 5为减少环境因素导致案件风险发生的可能性，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过()年
- 6根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括()。
