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内控合规
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行为守则应包括但不限于从业人员的行为规范、禁止性行为及其问责处罚机制等。
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"三证合一"改革过渡期结束后,企业原发营业执照、组织机构代码证、税务登记证停止使用,金融机构应当提示企业及时更换新版营业执照,未()更换且没有提出合理理由的,金融机构应当中止办理业务。
2
企业银行结算账户管理协议应当明确开户网点与企业双方的权利、义务和责任,内容包括但不限于()。
3
重要岗位员工轮岗可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗制度的落实。--
4
商业银行应当制定与外包业务有关的(),确保业务外包有严谨的合同和服务协议、各方的责任义务规定明确。
5
金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。--
6
银行业金融机构自查发现案件的情形包括下列哪几种?()
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