更多内控合规试题
- 1银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。
- 2下列关于刑事诉讼法的相关表述，错误的是()
- 3明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而为其提供资金账户的，构成()
- 4对于金融机构来讲，合规是指()必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
- 5任何单位和个人不得将单位的资金以个人名义开立账户存储。
- 6金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。--
