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内控合规
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商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工不得参与民间借贷、不得充当资金掮客、不得经商办企业、不得在工商企业兼职作为内部管理制度的重要内容。
(A)正确
(B)错误
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1
依据《辽宁省农村信用社2017年度案件防控工作指导意见》及相关会议决议的要求,今后凡是发生案件,法人机构必须首先向报告,同时立即组成调查工作组。
2
承担民事责任的方式包括()
3
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题,可由问题所在机构自行调查。--
4
《商业银行内部控制评价试行办法》规定内部控制评价应遵循的原则不包括()。
5
重大关联交易应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后,提交董事会批准。
6
银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。
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