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内控合规
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商业银行为个人客户开通具有大额资金转账功能的网银业务,可以不与客户面签开通协议。
(A)正确
(B)错误
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1
银行业金融机构应当建立并完善()制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。
2
合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,实现对违规行为的早期预警,防范或降低经营风险、(),各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
3
STM产生的电子档案包括哪些内容()
4
金融机构报告的大额交易的累计金额以客户为单位,按资金收入或支出()计算并报告。
5
先履行债务的当事人不可以中止履行的情况是()
6
案件风险信息在确认为案件之前,应先纳入案件统计系统。--
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