更多内控合规试题
- 1商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列()重大操作风险事件。
- 2根据《商业银行风险监管核心指标》，流动性缺口率为90天内表内外流动性缺口与90天内到期表内外流动性资产之比，不应()。
- 3可疑交易符合()情形的，金融机构向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
- 4甲银行工作人员制作虚假的银行存单交付张三属于()
- 5人民法院审理民事案件应当根据自愿和合法的原则进行调解,调解不成的,应当()
- 6金融机构应当报告客户当日单笔或累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值1万美元(含)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
