更多内控合规试题
- 1对商业银行实行接管的目的是对被接管的商业银行采取必要措施，以保护存款人的利益，恢复商业银行的正常经营能力。被接管的商业银行的债权债务关系不因接管而变化。
- 2根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，以下哪些案件属于第三类案件？()
- 3商业银行应当制定有效的程序，定期监测并报告操作风险状况和重大损失情况。
- 4客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易由()报告。
- 5伪造、变造汇票、本票、支票、委托收款凭证、汇款凭证、银行存单、信用证或附随的单据、文件，以及伪造信用卡等金融票证的行为构成()
- 6《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，"可疑交易确认后的5个工作日"是指()。
