更多内控合规试题
- 1《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式()
- 2银行业金融机构分支机构是案防工作第一责任主体，应当按照本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
- 3金融机构确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户()的分析过程。
- 4中国人民银行分支机构对规模较小的地方性法人金融机构(包括村镇银行、农村信用合作社等)开展反洗钱分类评级工作，可以适当()评级流程。
- 5反洗钱分类评级是中国人民银行及其分支机构对法人金融机构反洗钱工作的()进行评价。
- 6根据对企业银行结算账户备案业务影响程度，突发事件分为()
