更多内控合规试题
- 1以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件？
- 2根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，董事会和高级管理层应当提倡这样一种组织文化，它通过行动和言语建立起()在从事银行业务活动时都将遵守法律、规则和标准的预期。
- 3对同时符合两项以上大额交易标准的交易，金融机构应当()提交大额交易报告。
- 4合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、()，各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
- 5作案份子作案未遂逃跑，营业人员要()
- 6违反国家有关法律法规和贷款管理的有关制度规定、未经正常贷款审批程序而形成的信贷资产，分类结果要下调一级，已划分为损失类的不再调整。
