更多内控合规试题
- 1《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和()
- 2反洗钱分类评级是中国人民银行及其分支机构对法人金融机构反洗钱工作的()进行评价。
- 3银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展，重点对下列的分支机构开展评价。()
- 4金融机构应当报告客户当日单笔或累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值1万美元(含)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
- 5银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形，不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的，国务院银行业监督管理机构有权予以撤销。
- 6客户风险分类不是客户身份识别中的内容，金融机构可以根据自身情况决定是否开展此项工作。--
