更多内控合规试题
- 1以下属于反映企业经营结果的是()
- 2各法人机构必须建立重要岗位员工()制度，此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。
- 3若公款存放主体相关负责人员的配偶、子女及其配偶和其他直接利益相关人员为银行业金融机构员工，该员工应实行回避，对不按规定回避的，所在机构要作出严肃处理。
- 4一般情况下，农信社可以查询、冻结、扣划存款人的储蓄存款--
- 5《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对()进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
- 6金融机构应当报告客户当日单笔或累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值1万美元(含)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
