更多内控合规试题
- 1以国债、金融债券、本机构定期存单、100%的保证金作为质物的质押贷款，当贷款本金或利息逾期未超过90天，且质物归属不存在任何争议、质押手续完备、质押率低于90%时，一般划为正常贷款。
- 2洗钱者利用金融机构洗钱的方式主要有()。
- 3各银行机构要加强柜台业务的风险控制，在柜员卡使用方面，不得存在以下哪些行为：()
- 4商业银行关联交易控制委员会的日常事务由风险管理部负责；未设立董事会的，应当指定专门机构负责。
- 5《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式()
- 6商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。
