更多内控合规试题
- 1银行业金融机构已经或者可能发生法律风险,严重影响存款人和其他客户合法权益的,国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构实行接管或者促成机构重组,接管和机构重组依照有关法律和国务院的规定执行。--
- 2中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构反洗钱分类评级结果,可以采取()等有针对性的监管措施。
- 3对于低风险等级客户,各机构位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。
- 4商业银行应强化自律意识,培育合规文化,倡导公平竞争,抵制不当交易,共同遵守《中国银行业反商业贿赂承诺》《中国银行业反不正当竞争公约》等行业规约。
- 5商业银行合规管理部门同时具备内部审计职能。()
- 6企业账户资料合规性事后核查包括()。