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内控合规
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合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险,但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。()
(A)正确
(B)错误
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各法人机构要充分认识对账工作的重要性,通过下列哪种方式确保对账成功,切实保证客户和银行的资金资产安全。()
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开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应该注意以下几点()。
3
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4
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5
关于可疑交易报告工作,以下说法正确的有:()
6
根据《银行业金融机构案防工作评估办法》,银监会及其派出机构对银行业金融机构进行评价,评价结果按百分制计算,综合评分()以上为"绿牌"。
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