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内控合规
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合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险,但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。()
(A)正确
(B)错误
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1
客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易由()报告。
2
案件防控"四项制度"是指()
3
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,董事会和高级管理层应当提倡这样一种组织文化,它通过行动和言语建立起()在从事银行业务活动时都将遵守法律、规则和标准的预期。
4
操作风险是由不完善或有问题的()造成损失的风险。
5
对法治的核心正确理解的是()
6
对于()万元(含)以上大额业务和需要报各法人机构的上级机构咨询的贷款业务必须取得《法律审查意见书》,并将其作为贷款业务要件归档保管。
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