更多内控合规试题
- 1对于低风险等级客户，各机构位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每()进行一次集中核对。
- 2银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
- 3《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定，案件的确认标准不包括：()
- 4在自然人客户身份识别中，客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的住所地。--
- 5下列哪项属于银监会关于防范操作风险"4+1"中的"1"？()
- 6商业银行应当建立服务价格投诉管理制度，明确客户()等事项的管理流程、负责部门和处理期限，确保对客户投诉及时进行调查处理。
