更多内控合规试题
- 1银行业金融机构要严格债券信用评级准入标准，做好债券投资短期管理。
- 2公民在法律面前一律平等,属于()
- 3金融机构报告的大额交易的累计金额以客户为单位，按资金收入或支出()计算并报告。
- 4金融机构与客户的业务关系存续期间，金融机构应当重新识别的主要情形包括()
- 5关于代理他人存款5万元以下的，金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，()采取相关客户身份识别措施。
- 6合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。()
