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内控合规
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未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。
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1
按照法律规定,在辽宁范围内,()有权对金融机构违反反洗钱规定的行为,依法给予行政处罚。
2
下列哪些属于专门委员会在案防方面的主要职责包括()
3
商业银行合规管理部门同时具备内部审计职能。()
4
商业银行各业务条线和分支机构的()应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
5
企业客户开立银行结算账户,应按要求填写开户申请书,出具真实、有效的开户证明文件。属于开户初审内容的有()。
6
企业银行结算账户业务应急处理预案处置原则为()
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