更多内控合规试题
- 1"代客"行为是指代客办理业务，包括但不限于代客户办()、电子银行签约、对账业务。
- 2客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，金融机构应分别以人民币和美元折算，单边累计计算本外币交易金额，按照本外币交易报告标准()，合并提交大额交易报告。
- 3商业银行应当建立服务价格投诉管理制度，明确客户()等事项的管理流程、负责部门和处理期限，确保对客户投诉及时进行调查处理。
- 4案件防控长效机制的良性循环应当是：()
- 5根据巴塞尔委员会对银行合规职能的规定，关于高级管理层的职责，下列表述错误的是()。
- 6金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括和两类。()
