更多内控合规试题
- 1金融机构在履行客户身份识别义务时，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。--
- 2操作风险损失数据收集的事件形式多种多样，以下选项中不需要收集是()。
- 3银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，该款刑法规定的罪名是：()
- 4政复议机关履行行政复议职责，应当遵循()的原则，坚持有错必纠，保障法律、法规的正确实施
- 5监事会应监督()合规管理职责的履行情况。
- 6中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起"()"的内部控制体系
