更多内控合规试题
- 1根据对企业银行结算账户备案业务影响程度，突发事件分为()
- 2如果金融机构没有将某一具有疑点的交易作为可疑交易进行报告，但金融机构有证据证明已经对该交易进行过分析、审核或判断，且提出的未报告理由不具有明显的非合理性或尽职调查工作不存在重大失误，此种情况不能认定为违规。--
- 3《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()
- 4《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，对于问责不到位的机构，将依据有关法律法规采取()等监管强制措施或行政处罚。
- 5中国人民银行设立()，负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。
- 6商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性规定，加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制。
