更多内控合规试题
- 1农信社的贷款既有物保(抵押、质押)又有保证人的，在主张权利时，应按合同约定实现债权；如借款人自己提供的抵押物，应先对物保进行处置，如为第三人提供的物保，则农信社可选择先处置抵质押物，也可以向保证人主张权利。--
- 2合规部门在案防方面的具体职责包括：审批本机构案防管理政策、制度和操作规程。
- 3反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。--
- 4银行业应加强监控设施的维护，改进录像保管期：对重要岗位和重点部位的监控录像，每天要由专人负责定时查看，同时对录像资料应延长保留时间备查，不少于()为宜。
- 5国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事、高级管理人员、其他直接责任人员给予纪律处分。--
- 6银行合规管理部门享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利。()
