更多内控合规试题
- 1中国人民银行分支机构对规模较小的地方性法人金融机构(包括村镇银行、农村信用合作社等)开展反洗钱分类评级工作，可以适当()评级流程。
- 2董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将董事长列为案件风险防范第一责任人。
- 3商业银行应强化自律意识，培育合规文化，倡导公平竞争，抵制不当交易，共同遵守《中国银行业反商业贿赂承诺》《中国银行业反不正当竞争公约》等行业规约。
- 4各银行业金融机构要形成风险排查机制，()向监管机构报送排查情况。
- 5银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。()
- 6农村合作金融机构应根据借款对象不同，将贷款分为企事业单位贷款和自然人贷款，不同种类贷款可以使用相同的分类方法。
