更多内控合规试题
- 1商业银行应当建立服务价格投诉管理制度,明确客户()等事项的管理流程、负责部门和处理期限,确保对客户投诉及时进行调查处理。
- 2属于Ⅱ、Ⅲ类账户开户后业务可疑风险特征的有()
- 3根据对企业银行结算账户备案业务影响程度,突发事件分为()
- 4严格落实高管人员任职交流、重要岗位轮换、强制休假制度,加大行务公开力度,确保各项职权在阳光下公开透明运行,形成()的廉政风险防控长效机制。
- 5银行业金融机构要严格债券信用评级准入标准,做好债券投资短期管理。
- 6银行业金融机构,未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任: